证券从业资格考试 证券投资基金模拟题二

1.基金的交易价格主要反映在（ ）

A 买卖基金时支付费用的高低B 基金发行时份额的净值

C 基金发行时的价格D 促销手段

答案：A P 132

2.保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。

A 最低目标价值B 安全垫

C 风险资产投资额D 风险资产投资比例

答案:B P 47

3.全球第一个公司型开放式投资基金是（ ）

A 英国“海外及殖民地信托”B 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D 麦哲伦基金

答案：C P12

4.基金的投资运作职责在基金公司中主要由(　)

Ａ　投资管理部门Ｂ　风险管理部门

Ｃ　投资管理部门Ｄ　内部监察人员

答案：Ｃ　　　　Ｐ２５４

5.在半强势的有效市场的假设下，下列说法不正确的是（ )

A 当前的股票价格已经充分反映了公司前景有关的全部公开信息

B 公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等

C 试通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D 这个假设对任何内幕信息及价值持否定态度

答案：D P299

6.公司型的基金依据（ ）设立并营运

A 公司法B 公司章程C 基金法D 基金合同

答案：B P8

7.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（ ）

A 基金管理人B 基金托管人C 基金份额持有人D 基金公司

答案：C P5

8.经中国批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构成为（ ）

A 合格境内机构投资者B 合格境外机构投资者

C 合格境内、境外机构投资者D合格机构投资者

答案：A P53

9.以下那类资金的清算属于场内资金清算的范畴( )

A 在证券交易所进行债券买卖B 申购C 增发新股D 支付基金相关费用

答案：A P117,118

10.信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（ ）

A 记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息B 具备交易清算、资金处理的能力

C 监管系统信息报答

D 系统数据应当逐日备份并异地的妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

答案：D P160

11.如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（ ）

A 较低B 较高C 一样D 不确定

答案：A P33

12.以下资产配置的步骤中，在满足投资者面对的因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合，并在随后确定实际的资产配置战略的步骤是（ ）

A 确定有效资产组合的边界B 寻找最佳的资产组合

C 明确资产组合中包括哪几类资产D 明确资本市场的期望值

答案：B P309

13.M2的测度与夏普指数对基金绩效的排名（ ）

A 十分不同B 大体相同C 无法比较D 一致

答案：D P387

14.指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则（ ）

A 由交易费用产生的跟踪误差越大B 由交易费用产生的跟踪误差越小

C 对交易费用产生的跟踪误差不产生影响D 无法判断

答案：A P366

15.基金的主会计责任方是（ ）

A 证券投资基金B 基金管理公司C 基金托管人D

答案：B P176

16.市场利率走低时，以下判断正确的是（ ）

A 债券价格上升，再投资收益下降

B 债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消

C 债券价格下降，再投资收益下降D 债券价格上升，再投资收益上升

答案：A P352

17.基金产品设计的起点在于（ ）

A 确定具体的目标客户B 了解投资者的风险收益偏好

C 选择金融工具及其组合D 详细了解产品市场的信息

答案：A P135

18.关于影响债券收益率的因素，以下叙述正确的是（ ）

A 基础利率是投资者所要求的最低收益率

B 不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在以定的利差，这种利差有时也成为市场板块间的利差

C 发行人的种类是影响债券收益率的首要因素D 税收负担不是影响债券收益率的因素

答案：A P348,349

19.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的分离涵义是指（ ）

A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令B 基金经理可以直接进行交易

C 投资指令必须经董事会讨论后方能确定

D 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

答案：D P92

20.在我国，基金监管的首要目标是（　）

Ａ保护投资者利益Ｂ保护市场的公平、效率和透明

Ｃ保护市场的公开、公平和公正Ｄ推动基金业的发展

答案：Ａ　　　　　　　　Ｐ220

21.在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开坏境中的威胁因素的是（ ）

A 市场营销分析B 市场营销计划C 市场营销实施D 市场营销控制

答案：A P132

22.我国开放式基金的存续期为（ ）

A 5年B 15年C 15年-50年D 一般无期限

答案：D P10

23.公司型基金的最高权力机构是（ ）

A 基金持有会B 公司董事会C 股东大会D 监督管理委员

答案：C P8,9

24．证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，但下列陈述中属于证券投资基金作用的是（ ）

A 有利于证券市场的稳定和健康发展B 完善金融体系和社会保障体系

C 推动上市公司治理结构的完善D 倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机

答案：AB P22

25.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（ ）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额

A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

答案：C P75

26.当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为（　）

Ａ溢价交易Ｂ折价交易Ｃ平价交易Ｄ不确定

答案：Ａ　　　　　　　　　Ｐ62

27.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（ ）

A营销实施B营销计划C营销控制D营销分析

答案：C P134

28.关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（ ）

A债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略

B指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益

C指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格

D指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础

答案：B P3

29.实践中，判断债券流动性风险大小的依据通常是（ ）

A债券价格B债权现值折价率C债券预期收益率D债券买卖差价

答案：D P352

30.以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（ ）

A基金管理人B基金托管人C基金管理公司D基金份额持有人

答案：C P716

31.其他情况不变时，当基金分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（ ）

A不会变大B不会变小C肯定不变D无法改变

答案：A P380,381

32.积极型股票投资组合策略以（ ）为目的

A分散风险B实现效益最大化

C努力获得与大盘同一的收益水平。减少减少交易成本D超越市场

答案：D P328

33.每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券交易佣金的（ ）

A20% B30% C10% D40%

答案：B P244

34.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（ ）

A基金结算备付金账户 B TA账户 C基金证券账户 D基金资金专用存款账户

答案：C P116

35.( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险

答案：C P41

36.根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（ ）

A上升 B不变 C下降 D不确定

答案：B P351

37.在我国，证券投资基金的会计年度为（ ）

A公历每年1月1日至12月31日B阴历每年1月1日至12月31日

C公历每年6月1日至5月31日D阴历每年1月1日至12月31日

答案：A P176

38.下列基金类型中实行实物申购、赎回机制得有（ ）

A封闭式基金 B开放式基金 C ETF D LOF

答案：C P50

39.某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（ ）

A6.96 B0.38 C0.7 D3.8

答案：B P381

40.契约型封闭式基金最基本的法律文件是（ ）

A基金合同 B发起人协议 C基金上市公告书 D基金招募说明书

答案：A P8

41.假定证券A可能的收益率分别为-0.02，-.0.01,0.01,0.04.发生的概率分别为0.40,0.10,0.30.0.20:；则该证券的期望收益率为（ ）

A0.60% B0.50% C0.30% D0.20%

答案：D P267

42.以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）

A要是无巨细地披露所有信息 B要披露所有可能影响投资者决策的信息

C对信息披露人不利得信息也要披露 D要充分披露重大信息

答案：A P193

43.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税

A免征 B缓征 C按【基金法】征收 D按【税法】征收

答案：A P188

44.基金账务的复核以【证券投资基金法】和（ ）为依据

A【证券投资及基金运作管理办法】 B基金合同

C【证券投资基金会计核算办法】 D【关于进一步规范证券投资基金估值业务的知道意见】

答案：C P119

45.从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（ ）

A一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资于风险资产

B对流动性的要求不高 C支付曲线为直凹形 D各种资产之间比例保持不变

答案：A P319,320

46.如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（ ）

A上升4% B上升 C下降4% D下降5%

答案：C P355

47.在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税

A基金管理人 B证券投资基金 C基金托管人 D企业投资者

答案：B P188

48.根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（ ）个月

A6 B5 C3 D1

答案：C P56

49.风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（ ）

A特雷诺指数 B夏普指 C威廉指数 D詹森指数

答案：B P384

50.关于证券组合可行集的叙述，正确的是( )

A多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向 凸的曲线或直线

B证券组合可行集的右边界是最小标准差边界

C多个证券组合可行域的特点是，其右边界必然是向右凸的曲线或直线

D证券组合可行集的左边界是最小标准差边界

答案：A P275

51.依照【证券投资基金法】的规定，属于基金管理人职责的有（ ）

A对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

B复核、审查基金管理人计算的基金资产净值集基金价格

C办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D监督基金管理人的投资运作

答案：C P81

52.能够进行实行套利交易的基金是（ ）

A保本基金 B伞形基金 C ETF D LOF

答案：C P51

53.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日编制并披露临时报告书

A 1 B 2 C 3 D 5

答案：B P213

54.以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是（ ）

A基金管理公司董事长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

B基金管理公司总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

C基金管理公司督察长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

D基金管理公司基金经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

答案：D P254

55.朱某担任基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（ ）

A不应聘任 B已过了一年，可以继续聘任

C由基金公司自行决定是否聘任 D由决定是否聘任

答案：A P253

56.目前，我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提

A当日 B前一日 C一周平均值 D月平均值

答案：B P175

57.目前，我国封闭式基金发售时，基金面值为人民币（ ）元

A 1 B 10 C 100 D 1000

答案：A P59

58.在我国，封闭式基金的交割与资金的交收实行（ ）制度

A T B T-1 C T+1 D T+2

答案：C P61

59.一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变动幅度（ ）短期债券价格的变动幅度

A大于 B等于 C小于 D无关于

答案：A P354

60.目前，我国已股票为主要投资对象的封闭式基金管理年费率为（ ）

A1% B0.05% C1.5% D2.5%

答案：C P174

61，从时间跨度和风格类别上看,资产配置的类别可以分为( ).。

A.,动态资产配置 B,资产混合配置

C,战术性资产配置 D,战略性资产配置

专家答案：BCD 页码：315

62，基金托管人对基金管理人的监督包括（ ）

A,对基金投资对象的监督 B,对基金管理人选择存款银行的监督

C,对参与银行间同业拆解市场交易的监督 D,对基金投融资比例的监督

专家答案：ABCD 页码：120----121

63，混合型基金包括（ ）

A,偏股型基金 B,偏债型基金 C,股债平衡基金 D,灵活配置型基金

专家答案：ABCD 页码：45

，下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有（ ）

A,单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回

B,单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回

C,基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请

D,巨额赎回必须全额赎回

专家答案：AC 页码：66，67

65，资产配置的投资组合保险策略的特征包括（ ）

A,投资组合保险策略将一部分资金投资于无风险资产，另一部分资金投资于风险资产

B,投资组合保险策略随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，既保证了资产

组合的最低价值，同时又不放弃资产升值潜力

C,投资组合保险策略是一种静态策略 D,投资组合保险策略是一种动态策略

专家答案：ABD 页码：319

66，下列关于恒定混合的策略描述正确的有（ ）

A,是消极型的长期再平衡方 B,保持投资组合中各类资产的比列固定

C,在股票价格上涨时提高股票的投资比例 D,适用于风险承受能力较稳健的投资者

专家答案：BD 页码：317，318

67，根据<证券投资基金运作管理办法>的规定,封闭式基金的收益分配应( )

A,每年不得少于一次 B,不得低于基金年度已实现利润的90%

C,一般采用现金分红方式 D,应当先进性分配,再弥补上一年的亏损

答案:ABC 页码:186

68，基金管理人可以委托其他机构代为办理开放式基金业务，包括开放式基金份额的（ ）等。

A,申购 B,认购 C,赎回 D,估值

答案:ABC 页码:80

69,目前在我国,关于基金代销渠道的说法,正确的有( )

A,从本质上看,”银基通”属于基金营销渠道 B,保险公司已成为基金销售主要渠道之一

C,证券公司拥有较多的专业投资咨询人员,在基金销售过程中可为投资者提供个性化服务

D,银行代销渠道有利于争取储蓄客户

答案:ACD 页码:139,140

7,基金管理公司应按照基金合同的规定及时,足额的向( )支付基金收益

A,基金管理人 B,基金托管人 C,基金份额持有人 D,基金公司

答案: C 页码:5

70,基金托管人内部控制的目标是( )

A,保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B,防范和化解经营风险

C,维护基金份额持有人的权利 D,维护基金管理人的权利

答案:ABC 页码:123

71,基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )

A,基金托管人的介入,使基金资产的所有权,使用权和保管权分离,从而可以防范基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B,有利于完善基金公司内部控制

C,提高基金管理人的运作效率 D,有利于保护基金份额持有人的权益

答案:AD 页码:109

72,按公司成长性分类,可将股票分为( )

A,稳定类股票 B,增长类股票 C,收益类股票 D,价值类股票

答案:BC 页码:332

73构建两支股票的组合时,叙述正确的是( )

A,无风险资产的标准差为1 B,若两支股票的协方差为0,则其相关系数也为0

C,两支股票的相关系数为负0.5与两支股票的相关系数为正0.5的情况相比,所带来的分散化效果更差 D,若两支股票的相关系数为1,则无法分散风险

答案:BD 页码:268

74,大多数动态资产配置的共性有( )

A,一般是建立在一些分析工具的基础之上的客观,量化的过程 B,遵循回归均衡的原则

C,以价值为导向进行调整 D,引导投资者进入不受人关注的资产类别

答案,ABCD 页码;321

75,计算基金简单收益率需已知的变量包括( 0

A,考察期内各类收益率 B,期初基金份额净值

C,期末基金份额净值 D,考察期内每份基金的分红金额

答案:BCD 页码;373

76,QDII可以投资下列哪些金融工具产品或工具( )

A,债券,公司债券,可转换债券,住房按揭支持债券,资产支持债券等及经中国认可的国家今融组织发行的债权

B,与中国签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂拍交易的普通股,优先股

C,银行存款,可转让存单,银行存兑汇票,银行票据,商业票据,回购协议,短期债券等货币市场工具 D,房地产按揭,不动产等

答案,ABC 页码:53,54

77以下关于封闭式基金募集申请的核准表示,正确的是( )

A,需要组织专家进行现场检查 B,需要对基金募集申请材料进行有效性审查

C,中国应当自受理基金募集申请之日起6个月做出核准或不核准的决定

D,要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审,对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

答案CD 页码,236

78基金上市交易公告书应披露的事项包括( )

A,持有人结构以及前十名持有人 B,持有人户数

C,财务状况报表 D,重大事件揭示

答案,ABCD 页码213

79,基金公司管理人员的行为规范包括( )

A,投资管理人员应当维护持有人的利益,处理冲突时坚持基金份额持有人利益优先的原则,

B,恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动

C 牢固树立合规意识和风险控制意识,强化风险投资管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动

D,加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的法规,以及相关业务知识不断提高专业系统

答案 ：ABCD 页码;255

80国际上比较流行的投资组合保险策略主要有( )

A 股票保险策略 B 对冲保险策略 C 固定比例投资组合保险策略 D 差值保险策略

答案:BC 页码：47

81,某商业银行拟申请基金托管人资格,其应具备以下哪些条件( )

A 基金管理人出具委托其托管的委托函B 该商业银行向监管机构出具有托管能力的委托函

C,净资产和资本充足率符合有关规定 D 具备安全保管基金全部资产的条件

答案：CD 页码:110

82 行为金融BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（ ）

A 反应不足偏差 B 反应过度偏差 C保守性偏差 D,选择性偏差

答案CD 页码：303

83 基金宣传推介资料不得有下列哪些行为（ ）

A 预测该基金的投资业绩 B 违规承诺收益或承担损失

C 登载单位或个人的推荐性文字 D 使用”净值归一”等误导基金投资人的表述

答案 ABCD 页码 150

84 根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪些投资活动( )

A 向他人提供贷款或提供担保 B 从事承担无限责任的投资

C 承销证券 D 进行内幕交易

答案 ABCD 页码 244

85 下列关于以技术分析的股票投资管理方法中的移动平均法的说法正确的是( )

A 是简单过滤器规则的一种变形

B 以一段时间内的股票价格移动平均值为参考基础,考察股票价格与该平均价之间的差额

C 并在股票价格超过平均价格的某一百分比时卖出该股票,在股票价格低于平均价格的一点百分比时买入股票 D 应用于积极型投资策略

答案 ABD 页码 336

86下列关于债券流动性说法中正确的有( )

A 买卖差价越大流动性风险就越高

B 一般来说流动性越大,投资者要求的收益率越高,反之要求的收益率越低

C债券流动性的因素通常是市场为转让所提供的便利程度

D 买卖差价越大流动性风险越低

答案 AC 页码 352

88封闭式基金的交易特点有( )

A 基金份额在基金合同期限内可以变动 B 基金合同在基金期限内固定不变

C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 D 基金份额持有人不得申购赎回

答案 BCD 页码 9

债券风险的种类包括( )

A 利率风险 ,在投资风险 B 流动性风险,经营风险

C 购买力风险.汇率风险 D 赎回风险

答案 ABCD 页码 352

9以下那类资金清算属于场内资金清算的范畴( )

A 在证券交易所进行债券买卖 B 申购

C 增发新股 D支付基金相关费用

答案 A 页码 117,118

90 下列关于债券基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法,正确的有( )

A平均到期日越长,利率风险越高 B 平均到期日越短,利率风险越高

C平均到期日越短,利率风险越低 D平均到期日越长,利率风险越低

答案 AC 页码 40

91 基金资产账户管理业务中,不符合有关法律法规或部门规章的行为有( )

A 管理人负责开立全部基金资产账户 B 不同基金账户可以合并结算

C 要严格按照的有效指令办理资金划拨与支付

D 基金管理人和托管人不得转让基金的任何证券账户

答案 ABC 页码 116

92 关于封闭式基金的交易规则,以下说法正确的是( )

A 交易时间为周一至周五,每天9：15---11：30，13：00---15：00

B 遵从价格优先，时间优先原则 C 报价单位为每份基金价格 D 涨跌幅为10%

答案 BCD 页码 61

93 通过对低市盈率股票的观察可发现（ ）

A 这一类股票的市场价格更接近于价值 B 这一类股票是市场投资者关注较少的股票

C 这一类股票往往不是短期类的热点 D 这一类股票的价值往往被高估

答案 ABC 页码 340

94基金销售机构内部控制的内容包括（ ）

A 内部环境控制 B 销售决策流程控制

C 销售业务流程控制 D 会计系统内部控制

答案ABCD 页码 161-----1

95我国开放式股票基金的申购采用（ ）

A 未知价法 B 金额申购 C 已知价法 D 份额申购

答案 AB 页码 63

96 中国对基金管理公司的日常监督包括（ ）

A 市场准入监管 B 现场检查 C 非现场检查 D 以上都对

答案 BC 页码 224

97 设立基金管理公司应具备以下什么条件（ ）

A 注册资本不低于两亿元人民币 B注册资本不低于一亿元人民币

C主要股东注册资本不低于三亿元人民币 D 资本充足率符合有关规定

答案 BC 页码 79—80

98对于债券收益率曲线不同形状的解释阐述了不同期限结构理论，主要包括（ ）

A 市场分割理论 B 优先置产理论 C 预期理论 D 流动性陷阱理论

答案 ABC 页码 350

99关于ETF和LOF 的表述正确的有（ ）

A ETF实行价格涨跌幅，涨跌幅设置为10%

B LOF 基金要想上市交易募集金额不少于5000万元人民币

C ETF基金申报价格最小变动单位为0.01元

D LOF 基金若想上市交易持有人不少于1000人

答案 AD 页码70---73

100 证券投资基金在金融体系中的地位和作用有（ ）

A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 优化金融机构，促进经济增长

C 有利于证券市场的稳定和健康发展 D 完善金融体系和社会保障体系

答案 ABCD 页码 21，22

101、 伞型基金是指在一个母基金之下再设立若干子基金，各子基金共同或统一进行投资决策。（错）28页

102、股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，

即随着市场信息获得成本的持续降低，超额收益的获得随之减少，消极管理逐渐成为投

资管理方式的主流。（错）345页

103、基金管理费率通常与基金规模成正比，与风险也成正比。（错）174页

104、基金净值变动表属于基金会计报表的范畴。（对）179页

105、由于我国基金市场还不够成熟，所以定期定额投资计划、红利再投资这些成熟市场较

为普遍的服务项目，目前并没有被我国基金管理公司采用。（错）21页

106、场内申购赎回ETF采用份额申购和份额赎回方式。（对）70页

107、封闭式基金在证券交易所上市交易，通过证券公司进行委托买卖。（对）60页

108、货币市场基金核算中，买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397天。（对）245页

109、债券到期收益率与票面利率成反比（错）346页

110、对基金管理公司而言，基金的分类是进行基金评级的基础。（错）25页

111、个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。（对）188页

112、基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的。（错）174页

113、营业推广多属于短期性的刺激工具，用以鼓励投资者较迅速和较大量地认购某一基金产品。（对）142页

114、基金托管人按照有关规定对基金的会计复核，是指对管理人的账务进行的复核。（错）119页

115、确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（对）312页

116、在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。（错）119页

117、风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（错）85页

118、詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整差异衡量指标。（对）382页

119、保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。（错）46页

120、基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（对）179页

121、公募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。（错）27页

122、在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。（对）30页

123、基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。（对）99页

124、基金管理人应在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。（对）199页

125、LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，两者并无本质上的区别。（错）30页

126、基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度地保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（对）241页

127、在熊市中，基金经理应提高基金组合的贝塔值。（错）388页

128、投资人赎回开放式基金，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起五个工作日内支付赎回款项。（错）66页

129、基金托管人只负责对定期报告中基金管理人计算的基金份额净值、累计基金份额净值时行核对，基金期初份额净值不需要核对。（错）119页

130、目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0.05%，不足5元时按5元收取。（错）61页

131、欧洲的理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。（错）138页

132、当投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略，当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊的需求是，可采取积极的投资策略。（对）368、369页

133、强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。（对）300页

134、我国开放式基金的赎回采取“金额赎回”法。（错）63页

135、证券交易所一方面对在交易所上市的基金当事人实行自律管理，另一方面对基金的投资交易行为履行一定的一线管理职责。（对）226页

136、目前我国封闭式基金按照0.5%的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金契约的规定比例计提，计提比例通常低于0.5% (错)174、175页

137、基金募集期限届满，如果基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于500人，则基金管理人可以按照规定办理验资和基金备案手续。（错）56页

138、开放式基金当日公布的是前一交易日的基金份额净值。（对）84页

139、某固定利率附息债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，剩余期限为2年，当前市场价格为1000元，如果应计收益率为6%，那么该债券的麦考莱久期约等于1.54年。（错）355页

140、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人赎回基金成功后基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。（对）66页

141、封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，折价率较高必定是购买封闭式基金的好时机。（错）62页

142、基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。（错）188页

143、根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。（对）102页

144、基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。（对）87页

145、基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国核准。（错）249页

146、基金在运作过程中发生可能对基金持有益或基金份额的交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。（对）213页

147、基金绩效衡量不等同于对基金组合本身表现的衡量。（对）370页

148、在QDII基金的资产估值实践中，基金托管人是估值的责任主体。（错） 172页

149、股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。（错）345页

150、在二级市场上LOF净值报价率比ETF低。（对）30页

151、基金中的基金是一种特殊类型的基金，我国目前已经有这类基金了。（错）28页

152、债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（对）355页

153、证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。（错）21页

154、资产管理人在每一风险水平上计算出的能够取得最高收益的投资组合，构成资本资产定价模型中的有效前沿。（对）315页

155、证券投资基金是指通过发行基金份额集投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。（错）1页

156、资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。（错）290页

157、基金二级市场价格低于基金份额净值为折价交易。（对）10页

158、同一投资者的无差异曲线不可能相交。（对）279页

159、依照相关规定，基金招募说明书应包括基金收益预测和风险警示内容。（错）204页

160、基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。（对）191页